Investigação interna corporativa: despesa ou investimento?
Por Mauro Paparelli Jr. Com o advento de uma série de instrumentos normativos anticorrupção no cenário global (e.g., FCPA – EUA, UKBA – Reino Unido, Lei 12.846/2013 – Brasil, Loi…
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Nós somos a T4 COMPLIANCE, especialistas em
Compliance para
grandes companhias, empresas públicas, sociedades de economia mista, pequenos e médios negócios, startup’s, fusões e aquisições de empresas
Nós somos a T4 COMPLIANCE, especialistas em compliance para
grandes companhias, empresas públicas, sociedades de economia mista, pequenos e médios negócios, startup’s, fusões e aquisições de empresas
Levamos aos nossos clientes soluções de Compliance personalizadas e de confiança, úteis para agregar valores às suas empresas, assim como para a prevenção, detecção e remediação de conduta e violações legais, que possam trazer riscos de reputação e de sanções para os negócios.
Soluções de compliance
Implementação completa e efetiva de Programas de Compliance
Implementação completa e efetiva de Programas de Compliance
O Mundo vive um momento de transformação de comportamento e na forma de fazer negócios, baseado principalmente na ética e integridade corporativa. A T4 COMPLIANCE oferece à sua empresa um serviço especializado e personalizado de estruturação e implementação de um Programa de Compliance completo e efetivo, de acordo com as melhores práticas nacionais e internacionais (PRÓ-ÉTICA, ISO 19.600, ISO 37.001, DSC 10.000) e com base nas normas vigentes como a Lei Anticorrupção brasileira (Lei n. 12.846/2013), a FCPA (EUA) e a UK Bribery Act (Reino Unido).
Programa de Compliance para Pequenos Negócios
Programa de Compliance para Pequenos Negócios
A regulamentação da Lei Anticorrupção (Lei n. 12.846/2013) simplificou os requisitos de um Programa de Compliance para microempresas ou empresas de pequeno porte. Com a finalidade de evitar o risco de sanções, como multas e exposição indevida da imagem da sua empresa, mas principalmente com o objetivo de garantir sustentabilidade e sua inclusão em grandes cadeias produtivas, a T4 COMPLIANCE oferece a estruturação e implementação de um Programa de Integridade personalizado para seu pequeno negócio.
Programa de Compliance para Empresas Públicas, Sociedades de Economia Mista e no Setor Público em geral
Programa de Compliance para Empresas Públicas, Sociedades de Economia Mista e no Setor Público em geral
A Lei n. 13.303/2016 trouxe um novo cenário para as empresas públicas e sociedades de economia mista, com regras claras de governança corporativa, transparência, conformidade e mapeamento e gestão de riscos. Por esse motivo a T4 COMPLIANCE possui consultores com experiência de atuação no setor público, capazes de implementar em Empresas Estatais de qualquer porte ou seguimento, um Programa de Compliance personalizado e efetivo.
Mapeamento e Gestão de Riscos
Mapeamento e Gestão de Riscos
A efetividade de um Programa de Compliance depende do desenvolvimento e da atualização do mapeamento e gerenciamento de riscos de Compliance (como fraude, corrupção, lavagem de dinheiro, conflito de interesses, relacionamento com terceiros, questões concorrenciais e antitruste, privacidade de dados, entre outros). A T4 COMPLIANCE possui consultores capazes de desenvolver um processo estruturado de identificação, análise, qualificação e gestão destes riscos, a partir de mecanismos efetivos de prevenção, controle e mitigação, de forma personalizada para o seu negócio.
Políticas e Procedimentos
Políticas e Procedimentos
Regras formalizadas de forma clara e muito bem divulgadas são fundamentais para garantir a adesão e comprometimento de colaboradores, administradores, fornecedores, parceiros e terceiros em relação ao Programa de Compliance da sua companhia. A T4 COMPLIANCE está apta a desenvolver, atualizar e implementar políticas, procedimentos internos e diretrizes para condução das rotinas de negócios da sua empresa, que leva em consideração a realidade do negócio e os riscos a ele que está exposto.
Código de Ética e de Conduta
Código de Ética e de Conduta
As principais políticas e procedimentos de uma companhia devem ser sintetizados em um único documento, de fácil acesso e compreensão por parte de colaboradores, administradores, fornecedores, parceiros e terceiros. A T4 COMPLIANCE tem profissionais experientes para desenvolver, atualizar e implementar um Código de Conduta que leva em consideração a realidade, a cultura e os valores da sua empresa, assim como os riscos a que ela está exposta.
Treinamento e Comunicação
Treinamento e Comunicação
A cultura da ética e da integridade empresarial, assim como os mecanismos de compliance (Código de Conduta, políticas e procedimentos, canal de denúncias, etc.) devem ser transmitidos a todos os colaboradores, administradores, fornecedores, parceiros e terceiros da sua empresa, a fim de garantir efetividade ao Programa de Compliance da sua empresa. A T4 COMPLIANCE oferece estratégias criativas e convincentes de comunicação, assim como treinamentos personalizados sobre compliance, governança corporativa, conduta ética, gestão de riscos, controles internos, segurança da informação e de prevenção a atos de corrupção, à lavagem de dinheiro, fraudes, ao assédio moral e sexual, além de vários outros temas correlatos. Nosso diferencial é a metodologia didática e persuasiva de nossos consultores.
Canal de Denúncias e Ouvidoria
Canal de Denúncias e Ouvidoria
Quase metade dos desvios de conduta que ocorrem em uma empresa são detectados por meio de comunicações formuladas por canais de denúncias. A T4 COMPLIANCE conta com consultores experientes para auxiliar a sua empresa na implementação, divulgação e atualização de canais de denúncias ou ouvidorias, assim como na gestão de recebimento de comunicações, na avaliação de teor e triagem, realização de análise preliminar e encaminhamento, com o devido o monitoramento dos resultados.
Investigações Internas Confidenciais
Investigações Internas Confidenciais
Ao detectar suspeitas de desvios de conduta ou práticas de ilícitos uma empresa deve buscar, de forma discreta, imparcial e efetiva, a comprovação dos fatos praticados e dos agentes envolvidos, a fim de subsidiar a necessária tomada de decisões quanto às medidas disciplinares e de remediação dos danos causados. A T4 COMPLIANCE tem profissionais experientes e seguros para a condução de investigações internas, capacitados nas melhores técnicas e metodologias reconhecidas (como análise forense, e-discovery, técnicas de entrevistas, entre outras) para conduzir processos investigativos de forma impessoal e com foco na busca de evidências que confirmem ou descartem a veracidade da denúncia, sempre zelando pela reputação da sua companhia.
Due Diligence de Terceiros e M&A
Due Diligence de Terceiros e M&A
A maioria de violações às normas de responsabilização de empresas, como a Lei Anticorrupção brasileira, a FCPA ou a UK Bribery Act, ocorrerem não por atos de colaboradores de uma empresa, mas por meio de terceiros. Ainda, estas normas preveem a possibilidade da transmissão de responsabilidade entre companhias nos processos de alteração contratual (como fusão, cisão e incorporação de empresas), bem como na formação de grupos econômicos, consórcios e join ventures. A T4 COMPLIANCE oferece à sua empresa o serviço de Due Diligence de Compliance, em três diferentes níveis, com foco tanto nos terceiros que relacionam com a sua empresa, quanto nos processos de M&A e novos negócios, utilizando diversos bancos de dados, backgroud check e outras ferramentas confiáveis, a fim de identificar eventuais riscos que possam afetar sua companhia.
Auditoria Interna e Monitoramento
Auditoria Interna e Monitoramento
O Programa de Compliance deve ser estruturado de forma cíclica e perene. Para manter sua continuidade e evolução, bem como para identificar eventuais pontos de atenção, da necessidade de melhoria, de novos riscos ou novas situações que possam surgir em relação a sua atuação, torna-se importante um monitoramento contínuo do programa e de suas ferramentas implementadas. A T4 COMPLIANCE oferece um processo inteligente de monitoramento e auditoria, com métricas, indicadores e critérios de análise previamente estabelecidos, a fim de avaliar o desempenho das ferramentas de Compliance já implementadas na sua empresa, bem como, a partir dos seus resultados, a recomendação dos ajustes necessários, a fim de garantir uma melhoria continuada.
Suporte para a certificação ISO 37.001 e para o prêmio PRÓ-ÉTICA
Suporte para a certificação ISO 37.001 e para o prêmio PRÓ-ÉTICA
A ISO 37.001 é uma recente metodologia internacional de certificação de Programas de Compliance antissuborno. Já o PRÓ-ÉTICA é uma premiação ofertada pelo Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria-Geral da União em parceria com o Instituto Ethos, que agracia anualmente as empresas que tem Programas de Compliance de destaque nacional. A T4 COMPLIANCE oferece suporte à sua empresa para a participação nos processos de certificação da ISSO 37.001 e na premiação do PRÓ-ÉTICA, a fim de garantir acreditação e destaque ao Programa de Compliance da sua companhia.
Blog T4 Compliance
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